Про затвердження Положення про порядок укладання або переукладання контракту з головою правління відкритого акціонерного товариства, холдингової компанії та державної акціонерної компанії і Типової форми контракту з головою правління ВАТ

№ 695 від 5 квітня 2000 р.

Наказ Фонду державного майна України
від 6 квітня 2000 року N 695

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
16 травня 2000 р. за N 279/4500

Зміст

Із змінами і доповненнями, внесеними љнаказом Фонду державного майна України љвід 15 червня 2001 року N 1066

1. Наказ Фонду державного майна України "Про затвердження Положення про порядок укладання або переукладання контракту з головою правління відкритого акціонерного товариства, холдингової компанії та державної акціонерної компанії і Типової форми контракту з головою правління ВАТ" від 6 квітня 2000 року N 695.

- Положення про порядок укладання або переукладання контракту з головою правління відкритого акціонерного товариства, холдингової компанії та державної акціонерної компанії.

2. Типова форма контракту з головою правління ВАТ.

Наказ Фонду державного майна України
від 6 квітня 2000 року N 695

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
16 травня 2000 р. за N 279/4500

Із змінами і доповненнями, внесеними
наказом Фонду державного майна України
від 15 червня 2001 року N 1066

На підставі Законів України "Про господарські товариства", "Про власність", "Про приватизацію майна державних підприємств", Указу Президента України від 15.12.99 N 1573/99 "Про зміни у структурі центральних органів виконавчої влади" та постанови Кабінету Міністрів України від 11.09.96 N 1099 "Про затвердження Порядку перетворення у процесі приватизації державних, орендних підприємств і підприємств із змішаною формою власності у відкриті акціонерні товариства" НАКАЗУЮ:

1. Затвердити Положення про порядок укладання або переукладання контракту з головою правління відкритого акціонерного товариства, холдингової компанії та державної акціонерної компанії (додається).

2. Затвердити Типову форму контракту з головою правління ВАТ (додається).

3. Визнати такими, що втратили чинність, Положення про порядок укладення контракту з головою правління ВАТ, Типову форму контракту з головою правління відкритого акціонерного товариства і Положення про порядок роботи постійної конкурсної комісії з проведення конкурсів на заміщення вакантних посад голів правлінь ВАТ, затверджені наказом Національного агентства України з управління державними корпоративними правами від 08.04.99 N 51.

4. Директору Департаменту корпоративного управління Войцеховському Й. В. у п'ятиденний термін подати на реєстрацію вищезазначені документи до Міністерства юстиції України.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Фонду Чечетова М. В.

Голова Фонду

О. Бондар

ЗАТВЕРДЖЕНО
наказом Фонду державного майна України
від 6 квітня 2000 р. N 695

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
16 травня 2000 р. за N 279/4500

ПОЛОЖЕННЯ
про порядок укладання або переукладання контракту з головою правління відкритого акціонерного товариства, холдингової компанії та державної акціонерноїкомпанії

1. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ

1.1. Це Положення розроблено відповідно до статті 21 Кодексу законів про працю України, Законів України "Про господарські товариства", "Про власність" та "Про приватизацію майна державних підприємств", указів Президента України від 15.12.99 N 1573/99 "Про зміни у структурі центральних органів виконавчої влади", від 19.06.95 N 459/95 "Про забезпечення управління майном, що перебуває у загальнодержавній власності, у процесі його приватизації" та від 28.02.97 N 187/97 "Про заходи щодо забезпечення наповнення Державного бюджету та посилення фінансово-бюджетної дисципліни" та постанов Кабінету Міністрів України від 11.09.96 N 1099 "Про затвердження Порядку перетворення у процесі приватизації державних, орендних підприємств і підприємств із змішаною формою власності у відкриті акціонерні товариства", від 19.05.99 N 859 "Про умови і розміри оплати праці керівників підприємств, заснованих на державній, комунальній власності, та об'єднань державних підприємств".

1.2. Дія цього Положення поширюється на відкриті акціонерні товариства, створені у процесі приватизації та корпоратизації, (далі - ВАТ) до проведення перших загальних зборів акціонерів, а також за рішенням загальних зборів акціонерів до реалізації 50 і більше відсотків акцій ВАТ.

У разі передачі за рішенням Уряду від Фонду державного майна України державних корпоративних прав іншим органам виконавчої влади контракт укладається органом виконавчої влади, якому передано в управління державні корпоративні права господарського товариства, за погодженням з Фондом державного майна України.

(абзац другий пункту 1.2 в редакції наказу Фонду
державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066

) 1.3. Загальні збори акціонерів ВАТ можуть прийняти інший порядок звільнення і призначення голови правління ВАТ та укладання з ним контракту.

1.4. Положення визначає:

порядок призначення голови правління ВАТ;

порядок укладання або переукладання контракту з головою правління ВАТ;

порядок звільнення голови правління ВАТ;

порядок призначення, укладання контракту та звільнення голів правлінь холдингових та державних акціонерних компаній, створених на базі майна державних підприємств.

1.5. Фонд державного майна України розглядає питання, зазначені в пункті 1.4 цього Положення, щодо голів правлінь ВАТ, холдингових та державних акціонерних компаній, створених на базі майна державних підприємств у формі господарського товариства, які входять до сфери управління Фонду державного майна України та його регіональних відділень.

(пункт 1.5 із змінами, внесеними згідно з наказом
Фонду державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066)

1.6. Органи виконавчої влади, які здійснюють управління державними корпоративними правами, узгоджують з органом приватизації призначення або звільнення голів правлінь ВАТ, які входять до сфери їх управління.

(пункт 1.6 в редакції наказу Фонду
державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066)

2. ПОРЯДОК ПРИЗНАЧЕННЯ ГОЛОВИ ПРАВЛІННЯ ВІДКРИТОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА

2.1. У разі перетворення державного підприємства у ВАТ призначення голови правління ВАТ відбувається у такому порядку:

а) у наказі про створення ВАТ зазначається, що обов'язки голови правління ВАТ покладаються на директора підприємства відповідно до чинного законодавства, на базі якого створюється ВАТ. Цим самим наказом виконуючий обов'язки голови правління ВАТ зобов'язується у місячний термін подати на розгляд до органів приватизації проект контракту, погоджений відповідно з обласною, Київською, Севастопольською міськими державними адміністраціями та галузевим міністерством.

У разі неаргументованого порушення строку погодження контракту зазначеними органами виконавчої влади він може бути оформлений без такого погодження;

(абзац третій пункту 2.1 в редакції наказу
Фонду державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066)

б) після підписання контракту орган приватизації видає наказ про призначення на посаду голови правління ВАТ.

У разі ухилення або зволікання виконуючим обов'язки голови правління ВАТ з укладанням контракту без поважних причин протягом місяця з моменту видання наказу про створення ВАТ видається наказ про звільнення від виконання обов'язків голови правління ВАТ.

2.2. Призначення нового голови правління відбувається у такому порядку:

(абзац шостий пункту 2.1 замінено на абзац перший пункту 2.2 згідно з
наказом Фонду державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066)

а) видається наказ про призначення нового виконуючого обов'язки голови правління ВАТ відповідно до статуту та оголошується проведення конкурсу на заміщення вакантної посади голови правління ВАТ;

б) після проведення конкурсу та визначення переможця, на підставі затвердженого протоколу засідання комісії з проведення конкурсів на заміщення вакантних посад голів правлінь ВАТ, укладається контракт з переможцем конкурсу;

(підпункт "б" пункту 2.2 в редакції наказу Фонду
державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066)

в) після підписання контракту з переможцем видається наказ про його призначення на посаду голови правління ВАТ.

Відділ кадрів ВАТ робить відповідний запис у трудовій книжці.

У разі ухилення або зволікання переможцем конкурсу з укладанням контракту без поважних причин протягом місяця від затвердження протоколу засідання комісії про підсумки конкурсу, видається наказ про оголошення нового конкурсу на заміщення вакантної посади.

(абзац шостий пункту 2.2 із змінами, внесеними згідно з
наказом Фонду державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066)

3. ПОРЯДОК УКЛАДАННЯ АБО ПЕРЕУКЛАДАННЯ КОНТРАКТУ З ГОЛОВОЮ ПРАВЛІННЯ ВАТ

3.1. Контракти з головами правлінь відкритих акціонерних товариств укладаються, переукладаються або продовжуються у разі:

а) закінчення строку дії контракту;

б) звільнення попереднього та призначення наступного голови правління ВАТ;

в) перетворення державного підприємства у відкрите акціонерне товариство;

г) передачі державних корпоративних прав від центрального органу виконавчої влади до органу приватизації корпоратизованого ВАТ;

(пункт 3.1 доповнено абзацом п'ятим згідно з наказом
Фонду державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066)

) рішення загальних зборів.

(пункт 3.1 доповнено абзацом шостим згідно з наказом
Фонду державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066)

Унесення змін та доповнень у чинний контракт оформляється додатковою угодою за згодою сторін.

3.2. Відповідно до підпункту "а" пункту 3.1 цього Положення після закінчення строку дії контракту контракт переукладається або продовжується термін його дії шляхом укладання додаткової угоди за наявності таких документів:

проект контракту з головою правління ВАТ (та додатка 1 до нього), розроблений на підставі Типової форми контракту з головою правління ВАТ (у разі переукладання контракту).

Проект контракту та додаток 1 до нього погоджуються з галузевим міністерством та відповідно обласною, Київською, Севастопольською міськими державними адміністраціями, після чого подаються на розгляд до органу приватизації.

Проект контракту подається на візування та підпис керівництву органів приватизації особисто;

план роботи правління ВАТ на квартал, у якому укладається контракт;

довідка, у якій містяться такі показники: чисельність, у тому числі середньооблікова чисельність працівників в еквіваленті повної зайнятості, рентабельність, чистий прибуток, середня заробітна плата в товаристві, середня заробітна плата керівника, мінімальний розмір тарифної ставки першого розряду робітника основного виробництва (довідка подається за останні чотири квартали):

довідка про наявність боргів до бюджету на момент укладання контракту;

довідка про наявність заборгованості за іноземними кредитами, отриманих під гарантію Уряду;

довідка про наявність заборгованості з виплати заробітної плати працівникам товариства на момент укладання контракту;

довідка про наявність простроченої дебіторської заборгованості, у тому числі при проведенні експортно-імпортних операцій на момент укладання контракту.

У разі наявності зазначених заборгованостей дається їхнє розшифрування (яка сума, за який період) та подаються плани, заходи та графіки ліквідації цих заборгованостей;

копія свідоцтва про реєстрацію емісії акцій товариства та довідка, видана відповідним органом про розмір пакета акцій ВАТ, який належить державі на момент укладання контракту;

(абзац дванадцятий пункту 3.2 в редакції наказу
Фонду державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066)

протокол спостережної ради товариства про погодження умов, зазначених у 3-му розділі контракту (якщо створення спостережної ради ВАТ передбачено статутом);

копія статуту ВАТ;

колективний договір та аналіз його виконання.

3.3. Для розгляду питання щодо укладання контракту з головою ВАТ відповідно до підпунктів "б", "в", "г" та "" пункту 3.1 цього Положення до органів приватизації, крім документів, зазначених у п. 3.2 цього Положення, необхідно додатково подати такі документи:

(абзац перший пункту 3.3 із змінами, внесеними згідно з
наказом Фонду державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066)

особистий листок з обліку кадрів з наклеєною фотокарткою, копії документів про освіту та автобіографію, написану власноручно;

наказ про створення ВАТ та призначення на посаду виконуючого обов'язки голови правління ВАТ (для підпунктів "в", "г" та "" пункту 3.1);

(абзац третій пункту 3.3 із змінами, внесеними згідно з
наказом Фонду державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066)

наказ міністерства або комітету про призначення директором та попередній контракт з директором (для скасування).

3.4. При розробці проекту контракту в тексті не допускаються довільні зміни нумерації, редакції і вилучення пунктів, передбачених Типовою формою контракту з головою правління ВАТ.

3.5. Кожна сторінка проекту контракту нумерується та візується уповноваженою особою органу, який укладає контракт, після чого проект контракту прошивається.

(пункт 3.5 в редакції наказу Фонду
державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066)

3.6. Проект контракту погоджується та візується спеціалістами органу приватизації, після чого подається на підпис Голові Фонду державного майна України або його заступнику, який відповідає за цей напрямок роботи.

Підписаний контракт реєструється у канцелярії органу, який укладає контракт, та засвідчується печаткою.

(пункт 3.6 доповнено абзацом другим згідно з наказом
Фонду державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066)

3.7. Контракт, укладений між органами приватизації та головою правління ВАТ, діє до проведення перших загальних зборів акціонерів відкритого акціонерного товариства, а також за рішенням загальних зборів акціонерів до реалізації 50 і більше відсотків акцій ВАТ. На цих загальних зборах посадові особи, які від імені держави беруть участь у загальних зборах, в обов'язковому порядку виносять питання про продовження дії контракту або його переукладання. У разі прийняття загальними зборами акціонерів рішення про продовження дії контракту, що був укладений між органом приватизації і головою правління ВАТ, засвідчена копія протоколу загальних зборів акціонерів, які прийняли таке рішення, в обов'язковому порядку подається до органу приватизації для пролонгації дії контракту.

Копія протоколу проведення загальних зборів акціонерів, які проводяться після реалізації 50 і більше відсотків акцій ВАТ, в обов'язковому порядку подається до органу приватизації, посадовим особам, які уповноважені розглядати питання про укладання (припинення дії) контрактів з головами правлінь ВАТ.

3.8. При обранні голови правління загальними зборами акціонерів запис у трудовій книжці голови правління здійснюється на підставі протоколу (виписки з протоколу) загальних зборів.

(Положення доповнено пунктом 3.8 згідно з наказом
Фонду державного майна України від 15.06.2001 р. N 1066)

4. ПОРЯДОК ЗВІЛЬНЕННЯ ГОЛОВИ ПРАВЛІННЯ ВАТ

4.1. Орган приватизації розглядає питання щодо розірвання контракту та звільнення голови правління ВАТ у таких випадках:

4.1.1. Отримано заяву, написану власноручно головою правління ВАТ, яка особисто подається до органів приватизації.

У заяві обов'язково повинна зазначатися причина звільнення (розірвання контракту).

При звільненні у зв'язку з погіршенням стану здоров'я до заяви додається довідка МСЕК.

Заява вважається прийнятою, починаючи з дати надходження її до органу приватизації та присвоєння заяві вхідного номера, про що на ній робиться відповідний напис.

4.1.2. Прийнято рішення органами приватизації про те, що голова правління ВАТ:

а) порушує або не виконує положення статуту ВАТ;

б) не виконує умови контракту;

в) не виконує наказів органів приватизації, рішення інших державних органів та спостережної ради ВАТ (за наявності такої);

г) не приймає дійових заходів щодо:

ліквідації заборгованості з виплати заробітної плати працівникам;

ліквідації заборгованості перед бюджетом, пенсійним фондом та за іншими обов'язковими платежами;

ліквідації простроченої дебіторської заборгованості, у тому числі при проведенні експортно-імпортних операцій;

ліквідації простроченої кредиторської заборгованості (у тому числі з погашення кредитів, отриманих під гарантію уряду);

обов'язкового виконання умов колективного договору;

д) з інших підстав, передбачених контрактом.

4.1.3. Отримано вимогу профспілкового комітету ВАТ про звільнення голови правління на підставі ст. 45 Кодексу законів про працю України за невиконання умов колективного договору.

У вимозі повинні міститися конкретні докази та приклади порушення законодавства України про працю та невиконання особисто головою правління зобов'язань за колективним договором, на підставі яких потрібно розірвати контракт та звільнити його з посади.

До вимоги в обов'язковому порядку необхідно додати протоколи засідання профспілкового комітету ВАТ та зборів колективу, на яких розглядалися питання виконання колективного договору та винесено рішення щодо подання до органів приватизації вимоги про звільнення голови правління ВАТ на підставі ст. 45 Кодексу законів про працю України.

З протоколами в обов'язковому порядку повинен бути ознайомлений голова правління ВАТ особисто, засвідчивши це власним підписом.

4.2. Після отримання письмового повідомлення від голови правління ВАТ про намір розірвати контракт орган приватизації видає наказ про його звільнення та розірвання контракту і призначення на підставі статуту ВАТ виконуючого обов'язки голови правління ВАТ.

Виконуючий обов'язки голови правління ВАТ створює комісію з приймання-передавання справ щодо управління ВАТ, про що складається акт, копія якого в місячний термін подається до органу приватизації.

4.3. Записи в трудову книжку голови правління ВАТ здійснюються на підставі наказів органу приватизації відділом кадрів ВАТ.

5. ПОРЯДОК ПРИЗНАЧЕННЯ, УКЛАДАННЯ КОНТРАКТУ ТА ЗВІЛЬНЕННЯ ГОЛІВ ПРАВЛІНЬ ХОЛДИНГОВИХ КОМПАНІЙ І ДЕРЖАВНИХ АКЦІОНЕРНИХ КОМПАНІЙ, СТВОРЕНИХ НА БАЗІ МАЙНА ПІДПРИЄМСТВ ТА ГОСПОДАРСЬКИХ ТОВАРИСТ

В 5.1. Призначення голів правлінь холдингових та державних акціонерних компаній здійснюється відповідно до чинного законодавства.

5.2. Порядок укладання та переукладання контрактів з головами правлінь холдингових та державних акціонерних компаній і звільнення зазначених голів правлінь відбувається відповідно до розділів 3 та 4 цього Положення.

Директор Департаменту корпоративного управління

Й. Войцеховський